13 березня 2009 р. відбулися чергові Загальні збори Професійної асоціації реєстраторів і депозитаріїв. Участь у Загальних зборах прийняло близько 150 представників членів ПАРД, представники Державної Комісії з цінних паперів і фондового ринку: член ДКЦПФР – Петренко Володимир Оникійович, Начальник управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів ДКЦПФР – Заноза Ірина Олександрівна, начальник відділу розвитку законодавства на ринку цінних паперів ДКЦПФР– Лібанов Максим Олександрович, а також представники інших СРО на фондовому ринку України.
Перед початком роботи Загальних зборів було проведено конференцію ПАРД за результатами роботи Круглого столу ПАРД «ЗУ «Про акціонерні товариства». Трансформація депозитарної системи».
У ході конференції були представлені відповіді ДКЦПФР на запити, що були надіслані за результатами роботи Круглого столу та акцентовано увагу на практичних питаннях трансформації реєстроутримувачів у зберігачів, з метою вирішення проблеми збереження інформації з системи реєстрів під час переходу на бездокументарну систему обліку цінних паперів.
З дванадцятої години розпочалась робота Загальних зборів. Президентом асоціації було представлено Звіт про діяльність асоціації за 2008 р. Основними акцентами у якому є:
позитивна динаміка зросту кількості професійних учасників ринку цінних паперів у асоціації за 2008 році, за рахунок вступу до асоціації: 15 реєстраторів та 35 зберігачів, разом з тим відбулося зменшення у складі асоціації емітентів – це пояснюється передачею емітентами ведення реєстрів власників іменних цінних паперів незалежним реєстраторам;
активна участь апарату ПАРД у роботі з проектами регуляторних актів:
Проект Закону України «Про систему депозитарного обліку»; Проект Рішення «Щодо встановлення нормативів достатності власних коштів професійних учасників фондового ринку»; Проект Положення «Про саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку»; Проект Рішення «Про схвалення проекту рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Про внесення змін та доповнень до Положення про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку» та інших.
активна участь асоціації у громадських заходах інших організацій: участь у роботі круглого столу «Проект Закону України «Про акціонерні товариства»: запрошення до обговорення», організованого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та юридичною фірмою «Салком»; участь в засіданні Експертної ради з питань корпоративного управління створеної при ДКЦПФР; участь у засіданні Експертної ради при ДКЦПФР щодо опрацювання проекту Закону України «Про акціонерні товариства»; участь у засіданні робочої групи для розробки Положення щодо запобігання маніпулювання на фондовому ринку України; участь у засіданні Ради інвесторів при Кабінеті Міністрів України з питань корпоративного управління; участь у семінарі Державного комітету фінансового моніторингу України з питань застосування професійним учасниками ринку цінних паперів вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу; участь у зустрічі з експертами MONEYVAL, що проводять третій раунд оцінки України; участь у засіданнях Громадської ради при Держфінмоніторингу України; участь у засіданнях Консультативно-експертної Ради ДКЦПФР; участь у засіданнях Тимчасової робочої групи з розгляду проблемних питань суб’єктів первинного фінансового моніторингу – небанківських установ та аналізу ефективності заходів, що вживаються ними для запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму; участь у засіданні робочої групи з розробки проекту Закону України «Про внесення змін до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».
збільшення порівняно з минулим роком кількості семінарів й інших методичних заходів ПАРД: підготовка і проведення засідання комітету законодавства ПАРД; проведення семінару ПАРД спільно з Київським обласним територіальним управлінням ДКЦПФР «Актуальні питання діяльності з ведення власного реєстру»; за підтримки ПАРД та Територіального управління ДКЦПФР в Дніпропетровській області відбувся семінар на тему: «Актуальні питання провадження депозитарної діяльності на ринку цінних паперів»; у липні відбувся семінар ПАРД «Актуальні питання провадження депозитарної діяльності» у місті Одеса; було підготовано і проведено семінар ПАРД «Депозитарна система. Стан та перспективи розвитку» у м. Севастополі; поновлено роботу Комітету реєстраторів та Депозитарного комітету ПАРД.
збільшення усних консультацій, майже у п’ять разів та незначне зменшення письмових запитів до асоціації.
Звіт про діяльність асоціації у 2008 році був затверджений учасниками Загальних зборів одноголосно.
Наступне питання, що було представлено до уваги учасників Загальних зборів – Звіт про виконання бюджету ПАРД у 2008 рік. У 2008 році асоціацією було фактично отримано на 80 000 грн. менше ніж це було заплановано в бюджеті, внаслідок недоотримання членських внесків за 2008 рік, боргів за минулі періоди та виключення зі складу асоціації частини компаній внаслідок припинення ними професійної діяльності.
Розуміючи ситуацію, що наразі склалася в державі апарат асоціації здійснив економію витратної частини, що була запланована у бюджеті на 2008 рік, майже на 110 000 грн.
Хоча, у контексті рівня цін на ринку необхідних послуг та матеріалів для діяльності ПАРД, асоціація перевищила заплановані витрати по статтям: «Професійна діяльність», «Утримання офісу», «Утримання офісної техніки. Витратні матеріали», проте – скоротила видатки за рахунок таких важливих статей бюджету як: «Законодавчі ініціативи», «Покриття витрат Третейського суду», «Друковані та інформаційні видання ПАРД», «Послуги Інтернет, зв’язку та поштові витрати», «Фонд заробітної плати», «Податки», «Представницькі витрати».
Учасники Загальних зборів затвердили Звіт про виконання бюджету ПАРД у 2008 році одноголосно.
Заслухавши проект напрямків діяльності асоціації на 2009 рік, учасники Загальних зборів внесли свої пропозиції щодо конкретизації в них дій ПАРД по забезпеченню захисту прав професійних учасників членів ПАРД, зокрема «щодо захисту їх прав на професію».
Після обговорення були внесені зміни, запропоновані учасниками Загальних зборів і затверджено напрямки діяльності ПАРД у 2009 році з урахуванням пропозицій.
Президент ПАРД представив на розгляд проект бюджету ПАРД на 2009 рік.
З огляду на збільшення видатків на утримання офісу та професійної діяльності, скорочення витрат по статтям, що сприяють професійній, кваліфікованій роботі асоціації у 2008 році, Радою ПАРД, в межах її повноважень, було збільшено розмір членського внеску до 770,00 грн. (Протокол Ради ПАРД №25 від 23.12.2008 р.).
Таким чином представлений до розгляду проект бюджету ПАРД на 2009 рік розраховувався з урахуванням можливого делегування ПАРД повноважень від ДКЦПФР, збільшення проведення регіональних семінарів та обсягів видання методичних матеріалів, що необхідно у зв’язку із важливими змінами у законодавстві.
Президент ПАРД зазначив, що офіс ПАРД, з метою економії видаткової частини бюджету (8 000 грн. на місяць), черговий раз змінить своє місце знаходження. Таким чином з 30 квітня 2009 року офіс ПАРД буде знаходитись за адресою: м. Київ, вул. Щорса, 32б, що дозволить скоротити витрати по статті «Утримання офісу» до 250 000 грн.
Учасниками Загальних зборів було вирішено додати до бюджету статтю «Резерв» і віднести до даної статті кошти у розмірі 50 000 грн.
З огляду на всі нововведення та пропозиції, що були надані у ході обговорення, Бюджет ПАРД на 2009 рік був затверджений учасниками Загальних зборів.
У рамках наступного питання Загальних зборів учасникам були представлені нові редакції Статуту та Внутрішніх документів ПАРД. Підставами викладення Статуту у новій редакції є приведення його до норм чинного законодавства, зокрема, Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок».
З метою приведення у відповідність до внутрішніх документів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в Статуті ПАРД запропоновано поділ Правил ПАРД на Внутрішні документи ПАРД та Стандарти ПАРД. З метою отримання ПАРД делегованих ДКЦПФР повноважень до Статуту включений підпункт 2.2.16, в якому визначено у відповідності до законодавства перелік повноважень, що можуть бути делеговані саморегулівним організаціям на ринку цінних паперів.
В статуті доповнено органи ПАРД новим органом – Дисциплінарною колегією, на яку покладені повноваження щодо розслідування і фіксації правопорушень на ринку цінних паперів здійснених членом ПАРД. Внаслідок цього на Загальних зборах було затверджено Положення про дисциплінарну колегію, розроблене з метою визначення процедури дисциплінарного провадження щодо правопорушень члена ПАРД на ринку цінних паперів.
Змінами внесеними до Положення про членство в ПАРД визначаються конкретні види заохочень, що покликано стимулювати членів ПАРД до досягнення високого рівня професіоналізму та уникнення порушень в професійній діяльності.
Причиною прийняття Положення про професійну етику членів ПАРД є необхідність уніфікації Внутрішніх документів ПАРД щодо додержання професійної етики членів ПАРД в процесі здійснення ними професійної діяльності на ринку цінних паперів. Дане Положення покликане прийти на заміну застарілим Внутрішнім документам ПАРД з питань професійної етики. Метою прийняття даного Положення встановлення вимог, дотримання яких членами ПАРД спрямоване на підвищення довіри та ефективної взаємодії між ними, а також на підвищення довіри до членів ПАРД з боку їх клієнтів.
Внесені зміни до Положення про комітети ПАРД: виключено норму, що визначає конкретні комітети ПАРД. Такі зміни вносяться з метою можливості оперативного створення комітетів Радою ПАРД для обговорення тих чи інших питань професійної діяльності на фондовому ринку, що виникають чи можуть виникнути у процесі розвитку фондового ринку. Ці та інші зміни внесені у дане Положення сприятимуть більш детальному та якомога професійному опрацюванню питань.
У тексті Положення про Раду ПАРД всі назви органів ПАРД приведенні у відповідність до назв, що визначені Статутом ПАРД. З метою встановлення чітких меж кількісного складу Ради ПАРД в Положення включена норма щодо встановлення мінімального кількісного складу Ради ПАРД – 5 осіб. Також з Положення було виключено процедуру виборів Президента ПАРД оскільки регулювання даного питання не є предметом регулювання даного Положення, а відноситься до предмету регулювання Положення про Президента ПАРД.
З метою встановлення можливості оскарження рішень Ради ПАРД про накладання санкцій на члена ПАРД та приведення у відповідність до Положення про членство в ПАРД Положення про Президента ПАРД: до нього внесенні зміни щодо встановлення обов’язку Президента ПАРД включати в порядок денний Загальних зборів ПАРД питання про оскарження Рішення Ради ПАРД про накладення санкції/ про відмову від накладення санкції на члена ПАРД, в разі наявності відповідно заяви від Члена ПАРД або іншої особи, що була ініціатором розгляду справи про правопорушення члена ПАРД. А також Президенту ПАРД надається право скликати чергові та позачергові Загальні збори ПАРД, дана зміна внесена у зв’язку з тим, що оскільки Президент ПАРД є виконавчим органом ПАРД та керує її поточною діяльністю він є обізнаний у всіх нагальних потребах та проблемах асоціації, що можуть бути вирішені Загальними зборами ПАРД.
До Положення про Ревізійну комісію ПАРД внесено зміни щодо порядку висування кандидатів у члени Ревізійної комісії ПАРД, а саме обов’язковим документом при висуванні кандидата у члени Ревізійної комісії ПАРД є анкета. Зміни стосуються також відомостей, що вказуються в такій анкеті. Подання таких відомостей до апарату ПАРД є необхідним для організації співпраці працівників апарату ПАРД з членами Ревізійної комісії ПАРД, оскільки дана інформація дасть змогу мати контактну інформацію про кожного члена Ревізійної комісії.
Розроблене Положення про звітність членів ПАРД перед ПАРД з метою упорядкування та щоквартального підтвердження достовірності і правильності інформації, поданої членами ПАРД при вступі до ПАРД, а саме: повної назви організації; коду ЄДРПОУ; ліцензії (серія, номер, дата видачі); ПІБ керівника та контактної особи; адреси місцезнаходження; номерів телефонів, факсу; адреси електронної пошти.
Також, внаслідок суб’єктивності оцінки роботи професійних учасників способом рейтингування, що досі діяв у асоціації, на зміну йому вводиться система складання ренкінгів реєстраторів і ренкінгів зберігачів на основі інформації, яка подається до ПАРД згідно цього Положення.
У цьому році закінчився термін повноважень органів ПАРД: Ради ПАРД, Президента ПАРД, Ревізійної комісії ПАРД, Третейського суду СРО ПАРД. Тому у рамках засідання ХХІ Загальних зборів ПАРД було обрано новий склад керівних органів ПАРД.
На посаді Президента ПАРД затвердили Кия Олексія Миколайовича;
До нового складу Ради ПАРД увійшли:
Каганов Вадим Феліксович (ТОВ «Титан-зберігач»),
Басистий Владислав Валентинович (ТОВ «Р.Ц.Б.»),
Щербань Володимир Петрович (ЗАТ «ОКМА»),
Шушпанов Георгій Олександрович (ТОВ «Європа-Реєстр»),
Журов Геннадій Миколайович (АБ «ІНГ Банк Україна»),
Якуб Тамара Миколаївна (ТОВ «Об’єднана реєстраційна компанія»),
Сторожук Олександр Володимирович (ТОВ «Екоінвест»),
Фіщук Микола Павлович (ЗАТ «Фондова компанія «Реєстратор-Сервіс»),
Кобржицька Ірина Валентинівна (ВАТ «Комекс-реєстратор»),
Космачевський Юрій Іванович («Крим-Капітал-Реєстр»),
Гораль Богдан Іванович (ТОВ «Росан-Довіра-реєстратор»);
До складу резерву Ради увійшли:
Швецов Микола Павлович (ВАТ “Межрегіональний фондовий союз”)
Нечипоренко Лілія Владиславівна (ЗАТ „Агенція Індекс”)
Сапунов Дмитро Олександрович (ТОВ «Комекс Цінні Папери»)
Супрун Андрій Володимирович (ЗАТ «ОТП Банк»)
У новому складі суддів Третейського суду ПАРД затверджено:
Голову Третейського суду ПАРД – Посполітака Володимира Володимировича (МІМ),
Суддів Третейського суду ПАРД:
Басистого Владислава Валентиновича (ТОВ «Р.Ц.Б.»),
Гнатюк Ірину Володимирівну (ТОВ КУА «Енергія капітал»),
Гораля Богдана Івановича (ТОВ «Росан-Довіра-реєстратор»),
Гріненко Каріну Юріївну (Страхова компанія «Галактика»),
Кия Олексія Миколайовича (СРО ПАРД),
Космачевського Юрія Івановича («Крим-Капітал-Реєстр»),
Нечипоренко Лілію Владиславівну (ЗАТ «Агенція Індекс»),
Сапунова Дмитра Олександровича (ТОВ «Комекс Цінні Папери»),
Хіміч Ганну Анатоліївну (ТОВ «Адланта»),
Шушпанова Георгія Олександровича (ТОВ «Європа-Реєстр»);
До складу Ревізійної комісії ПАРД обрано:
Волкова Юрія Андрійовича (ЗАТ «Амріта»),
Румпу Сергія Юрійовича (ТОВ «Об’єднана реєстраційна компанія»),
Cоболєву Валентину Миколаївну (ТОВ «Акцiонер України»);
До складу Дисциплінарної колегії ПАРД обрано:
Василенко В’ячеслава Семеновича (ТОВ ФК «Гард-Капітал»),
Кобржицьку Ірину Валентинівну (ВАТ «Комекс-реєстратор»),
Нєдєльченко Ярослава Геннадійовича (ТОВ «УЮК «Принцип»),
Новосад Людмилу Володимирівну (ВАТ МФС),
Петриненко Олександра Вікторовича (ТзОВ «Унікредит Банк»),
Сапунова Дмитра Олександровича (ТОВ «Комекс Цінні Папери»),
Яценко Тетяну Юріївну (ТОВ «КейБіСі Сек’юрітіз Україна»).
Питання «Про єдину СРО з депозитарної діяльності» було додатково включено до порядку денного Загальних зборів ПАРД, у зв’язку зі зверненням Президента АУФРУ щодо створення єдиної СРО. У зв’язку з цим апаратом ПАРД було запрошено представників АУФРУ до участі у Загальних зборах.
Нажаль, на час підготовки матеріалів Загальних зборів до апарату ПАРД не було надано офіційних пропозицій щодо утворення єдиної СРО від АУФРУ. З огляду на це, учасниками Загальних зборів ПАРД були прийняті усі можливі, на момент проведення Загальних зборів, рішення:
*вважати необхідним і першочерговим завданням створення єдиної СРО, відповідно до вимог Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок».
Також, в рамках роботи Загальних зборів було прийнято позитивні рішення щодо включення до складу Ради ПАРД члена Ради АУФРУ Кобржицької Ірини Валентинівни (ВАТ «Комекс-реєстратор»); до складу Ревізійної комісії – члена Ради АУФРУ Волкова Юрія Андрійовича (ЗАТ «Амріта»).
Щодо можливості отримання ПАРД повноважень СРО, учасники Загальних зборів заслухали доповідь Президента ПАРД.
Проаналізувавши усі можливі повноваження, які Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку може делегувати саморегулівній організації, було прийнято рішення доручити апарату ПАРД підготувати запит у Комісію для отримання повноважень прийняття звітності та сертифікації фахівців.
Через напружену роботу з дев’ятої години ранку при розгляді останнього питання „Затвердження рішення учасників конференції ПАРД”, що відбувався після четвертої години, у залі засідання Загальних зборів лишилось менше половини від зареєстрованих для участі в Загальних зборах членів. У зв’язку з цим, рішення по даному питанню не було прийнято, а затвердження тексту звернення делеговано Раді ПАРД.
друкувати